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華安證券旗下華安期貨違規吃警示函居間人管理存漏

發布時間:2019-12-06 05:54:25 已有: 人閱讀

  中國經濟網北京11月29日訊 中國證監會網站近日公布的中國證監會深圳證監局行政監管措施決定書(〔2019〕29號)顯示,經查,華安期貨有限責任公司(以下簡稱“華安期貨”)在期貨居間人管理方面存在缺陷。

  上述情況違反了《期貨公司監督管理辦法》第五十一條、五十六條的規定,根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定,安徽證監局決定對華安期貨采取出具警示函的監督管理措施。

  據中國經濟網記者查詢發現,華安期貨有限責任公司是安徽省首家具備金融期貨經紀結算業務雙重資格的公司。2009年7月,經中國證監會核準,公司注冊資本增至2億元人民幣。公司由華安證券有限責任公司、豐原生化股份有限公司(上市公司)、安徽省投資集團有限責任公司及安徽安興聯合總公司共同出資設立。華安證券股份有限公司(簡稱“華安證券”,600909.SH)為華安期貨第一大股東,持股92.04%。

  《期貨公司監督管理辦法》第五十一條規定:期貨公司應當建立健全并持續完善覆蓋境內外分支機構、子公司及其業務的合規管理、風險管理和內部控制體系,貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節,實現風險管理全覆蓋。

  《期貨公司監督管理辦法》第五十六條規定:期貨公司應當建立并有效執行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業務制度和流程,有效隔離不同業務之間的風險,確保客戶資產安全和交易安全。

  《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條規定:期貨公司及其分支機構、期貨公司負有責任的董事、監事、高級管理人員以及其他直接責任人員違反本辦法有關規定的,中國證監會及其派出機構可以對其采取監管談話、責令改正、出具警示函等監管措施。

  上述情況違反了《期貨公司監督管理辦法》第五十一條、五十六條的規定,根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定,我局決定對你公司采取出具警示函的監督管理措施。

  如對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

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